Open Boek Toezicht
In de brochure (zie onder Gerelateerde Downloads) leest u de belangrijkste bevindingen van DNB naar aanleiding van het in 2016 uitgevoerde thema-onderzoek post-event transactiemonitoring bij betaaldienstverleners*. Deze bevindingen laten zien dat de onderzochte betaaldienstverleners hun transactiemonitoringsproces nog niet allemaal op orde hebben om risico’s van witwassen en terrorismefinanciering te beheersen. Wij delen met dit document de belangrijkste uitkomsten van dit onderzoek en bieden u guidance hoe u uw transactiemonitoringsproces kunt verbeteren. Het spreekt voor zich dat u de eigen omstandigheden van uw instelling in aanmerking neemt bij de oplossingen en maatregelen die u treft. U maakt hierin uw eigen afweging.
Consultatie
Op 27 juni 2017 heeft DNB op basis van deze concept guidance een rondetafel-sessie georganiseerd. De uit deze sessie verkregen feedback – alsmede schriftelijk door partijen gegeven reacties – zal worden verwerkt in een finale versie van deze guidance, die naar verwachting medio augustus 2017 gepubliceerd zal kunnen worden.
*Het betrof een cross-sectoraal onderzoek, uitgevoerd bij vier banken, vier betaalinstellingen, drie money transferkantoren en zes trustkantoren.