Ga direct naar de inhoudGa naar het hoofdmenu.Ga naar het zoekveld.

DNB logoDNB logo

Open Boek Toezicht

Customer Due Diligence

Relevant voor:
ac
Status:
Factsheet
Datum:
12 november 2019
Geldigheid:
geldig 
Referentie:
02398
Auteur:
DNB

Het doel van cliëntonderzoek is dat de instelling weet met wie zij zaken doet, waarvoor de relatie gebruikt wordt, en dat de instelling dit doorlopend op risico-gebaseerde wijze controleert.

In artikel 3 van de Wwft is vastgelegd wanneer cliëntenonderzoek moet worden uitgevoerd. De intensiteit van het cliëntenonderzoek is risico-gebaseerd en wordt (mede) bepaald door de risico’s die bepaalde typen cliënten, producten, diensten, leveringskanalen, transacties en landen- of gebieden met zich meebrengen. Instellingen treffen daarbij extra mitigerende maatregelen in gevallen waar een hoger risico bestaat op witwassen en/of financiering van terrorisme.

  • Vereisten met betrekking tot cliëntenonderzoek voor aanbieders van cryptodiensten
  • Diepgang van het cliëntenonderzoek bij cryptodienstverlening
  • Onderzoek naar de bron van de middelen van een cliënt
  • Opstellen van een verwacht transactieprofiel
  • Behandeling van cliënten aan wie men per 10 januari 2020 al cryptodiensten verleent
  • Uitbesteding van een functie en/of werkzaamheden
Reageer op deze pagina
Sector
  • Aanbieders cryptodiensten
  • Afwikkelondernemingen
  • Banken
  • Beleggingsinstellingen
  • Beleggingsondernemingen
  • Betaalinstellingen
  • Clearinginstellingen
  • Elektronischgeldinstellingen
  • Pensioenfondsen
  • Premiepensioeninstellingen
  • Trustkantoren
  • Verzekeraars
  • Wisselinstellingen
Wetten en EU Richtlijnen
  • CRR en CRD
  • Wft
  • Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018)
  • Wbft 2019
  • Sanctiewet 1977 (Sw)
  • Wfbb
  • Wvb
  • Wet verplichte deelneming in een bedrijfstakpensioenfonds 2000
  • Wwft
  • Zvw
  • Solvency II
  • EMIR - 648/2012/EU
Gerelateerde onderwerpen
  • Aanpassing NHG en prudentiële behandeling van NHG-hypotheken
  • Meldplicht
  • Transactiemonitoring
  • Integriteitsrisicoanalyse
meer
Navigatie English Home
  • DNB.nl
  • Sector
  • Wetten en EU Richtlijnen
  • Home
  • Contact
  • Sitemap
  • English
Uitgebreid zoeken
© De Nederlandsche Bank
Disclaimer Cookies Privacy Verklaring Open Boek Toezicht